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私募基金專項檢查啓動 多家知名私募在列

字號: 2018-05-30 17:08

摘要:從證監會網站獲悉,上海、福建、四川、山西、寧夏、大連、陝西等7個地區證監局已發佈通知,近日啓動轄區內私募基金現場檢查隨機抽查工作,已有69傢俬募被抽中。包括喆顥資管、富善投資、映雪投資、巨杉資產、國富投資等知名機構。 證監會針對私募基金的專項檢查工作已經在多地展開。   從證監會網站獲悉,上海、福建、四川、山西、寧夏、大連、陝西等7個地區的證監局已經發布通知,近日啓動轄區內私募基金現場檢查隨機抽查工作,已有69傢俬募被抽中。   其中上海40家,福建3家,四川8家,山西2家,寧夏2家,大連4家,陝西10家。     被抽中的機構中包括喆顥資管、富善投資、映雪投資、巨杉資產、國富投資等知名機構,將在節後陸續接受監管檢查。   据央广网,上海证监局名单中包含了一些“问题”私募。比如知名私募大佬崔軍旗下的上海寶銀創贏投資管理有限江苏体彩。這傢俬募曾舉牌新華百貨,目前在中國證券投資基金業協會備案的私募產品合計40只,現已被協會列入異常機構。被公示異常的原因是未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上。   另一傢俬募機構上海元普投資管理有限江苏体彩同樣也被中國證券投資基金業協會列入了異常機構,原因包括瞞報漏報江苏体彩基本信息、未披露關聯方、向非合格投資者募集私募基金、違規宣傳推介私募基金產品、向投資者提供虛假產品淨值信息、成立私募基金產品後未向協會備案、未按照規定保存基金檔案、未及時向協會報告管理人重大事項。私募基金備案     此外,2017年乐视“可转债”产品的巨杉资本也在本次检查名单之中。   據《證券時報》旗下新媒體券商中國報道,本月稍早,證監會向各地證監局下發《關於開展2018年私募基金專項檢查的通知》,正式啓動新一年的行業檢查與整治行動。   根據《通知》,各證監局需要於2月10日前將轄區檢查對象名單報送證監會私募部,3月1日至6月15日將進入現場檢查階段。   其中,重点检查对象主要选取标准为:   1.涉及集團化、跨轄區和兼營類金融業務的私募機構,即被同一實際控制人控制5家及以上且合計管理規模在50億元及以上的情況。將此類機構納入檢查,檢查抽取比例不低於1/3。   2.管理非標準化債權資產的私募機構。管理非標準化債權資產規模在50億元及以上的私募機構納入檢查;管理規模在10億元至50億元的私募機構由證監局自主確定抽查數量和抽查對象。   3.其他存在問題風險線索的私募機構。將日常監管發現問題風險線索的私募機構、證券投資基金業協會提供問題線索的私募機構納入檢查、存在證券異常交易被證券交易所採取自律措施的私募機構,由證監局自主確定抽查數量和抽查對象。 與之相對應的是,各地證監局根據不同私募機構和產品類型,確定差異化的重點檢查內容。2018年度私募專項檢查的重點事項如下:   第一、涉及集團化、跨轄區和兼營類金融業務的私募機構。主要從合規和風險防控兩方面,檢查同一實際控制人控制的不同私募機構之間,以及私募機構與其他機構之間控制關係、業務往來、資金往來、產品嵌套情況,覈查關聯交易是否存在利益輸送,業務隔離和風險隔離是否有效,信息披露是否充分及時完整,是否存在“自融自担”以及是否建立防範利益衝突機制等情況,摸清跨轄區和跨領域等方面的風險隱患。   第二、投資非標準化債權資產的私募機構。主要從風險防控角度,重點檢查可能存在的“资金池”業務、保本保收益、影子銀行風險、槓桿運用、流動性問題、信息披露等問題。   第三、存在問題風險線索的私募機構。結合日常監管和自律管理已發現的線索,主要從資金募集、投資運作、信息披露等方面檢查是否存在違反《基金法》、《私募辦法》、新“八条底线”的行爲, 以及從風險防控的角度覈查是否存在非法集資風險等。


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責任編輯:譽勝

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